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安信永鑫定期债券型证券投资基金更新招募说明书(2018年第1号

2018-02-28 19:32

  安信永鑫定期债券型证券投资基金的募集申请于2016年7月13日经中国证监会证

  监许可[2016]1602号文注册。本基金基金合同于2017年1月13日正式生效。

  本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本

  基金的价值和收益作出实质性判断或,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不

  安信永鑫定期债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)投资于证券市场,基金

  净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同

  时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因整体、经济、社会等因素对

  证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额

  持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极

  管理风险,本基金的特定风险等。本基金为债券型基金,预期风险和预期收益水平低于股票

  型基金和混合型基金,但高于货币市场基金。投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金

  的招募说明书和基金合同等信息披露文件,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并

  充分考虑自身的风险承受能力,判断市场,自主判断基金的投资价值,谨慎做出投资决

  本基金基金份额分为A类份额和C类份额,其中A类份额收取认(申)购费,C类份

  基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不

  基金一定盈利,也不最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,

  在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负

  本招募说明书(更新)所载内容截止日为2018年1月13日,有关财务数据和净值表现

  《安信永鑫定期债券型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招

  募说明书”)依照《中华人民国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集

  证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》

  (以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办

  法》”)以及《安信永鑫定期债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编

  基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、性陈述或重大遗漏,并对其真

  安信永鑫定期债券型证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”)是根据本招募说

  明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说

  本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中

  国证监会”)注册。基金合同是约定基金合同当事人之间、义务的法律文件。基金投资

  人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人,其持有

  基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其

  他有关享有、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的和义务,应详细

  4、基金合同:指《安信永鑫定期债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的

  5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《安信永鑫定期债券型

  6、招募说明书或本招募说明书:指《安信永鑫定期债券型证券投资基金招募说明

  7、基金份额发售公告:指《安信永鑫定期债券型证券投资基金基金份额发售公告》

  8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行规、规范性文件、司释、

  9、《基金法》:指《中华人民国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

  10、《销售办法》:指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

  11、《信息披露办法》:指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出

  12、《运作办法》:指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出

  15、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有并承担义务的法律主

  17、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民国境内登记并

  存续或经有关部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

  18、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相

  关法律法规可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

  19、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证

  21、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金

  22、销售机构:指安信基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中国证监会

  的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办

  23、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金

  账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建

  24、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为安信基金管理有限责任公司

  25、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金

  26、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金

  27、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规及基金合同的条件,基金管理

  28、基金合同终止日:指基金合同的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,

  29、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过三

  32、T日:指销售机构在时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的日

  36、《业务规则》:指《安信基金管理有限责任公司式基金业务规则》,是规范基金

  管理人所管理的式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守

  37、A类份额:指在投资人认购/申购基金时收取认购/申购费用,并不再从本类别基金

  38、C类份额:指从本类别基金资产中计提销售服务费,不收取认购/申购费用的基金

  39、封闭期:指自基金合同生效日起(包括该日)或自每一期结束之日次日起(包

  括该日)3个月的期间。本基金的第一个封闭期为自本基金基金合同生效日起(包括该日)

  3个月的期间。第二个封闭期为自首个期结束之日次日起(包括该日)3个月的期间,

  40、期:指本基金每个封闭期结束之后第一个工作日起5个工作日的期间。每个封

  闭期结束后或在期内,因不可抗力或其他情形致使本基金无法按时申购或赎回的,

  41、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的申请购买基金

  42、申购:指基金合同生效后的期内,投资人根据基金合同和招募说明书的申

  43、赎回:指基金合同生效后的期内,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

  44、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告的条件,

  申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基

  45、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额

  46、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款

  金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受

  47、巨额赎回:指本基金单个日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转

  换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)

  49、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

  50、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其

  53、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份

  54、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

  55、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。

  办公地址:广东省深圳市福田区街道益田6009号新世界商务中心36层

  王连志先生,董事长,经济学硕士。历任长城证券有限公司投行部经理、中信证券股份

  公司投行部经理、第一证券有限责任公司副总经理、安信证券股份有限公司副总经理、安信

  基金管理有限责任公司总经理。现任安信证券股份有限公司总经理、党委副。

  刘入领先生,董事,经济学博士。历任国通证券股份有限公司(现招商证券股份有限公

  司)研究发展中心总经理助理、人力资源部总经理助理;招商证券股份有限公司战略部副总

  经理(主持工作)、总裁办公室主任、理财客户部总经理;安信证券股份有限公司人力资源

  部总经理兼办公室主任、总裁助理兼营销服务中心总经理、总裁助理兼安信期货有限责任公

  司董事长、总裁助理兼资产管理部总经理。现任安信基金管理有限责任公司总经理,兼任安

  任珠峰先生,董事,经济学博士。历任中国五金矿产进出口总公司财务部科员、有色部

  经理、上海公司副总经理,英国金属矿产有限公司小有色、铁合金及矿产部经理,五矿投资

  发展有限责任公司资本运营部总经理、五矿投资发展有限责任公司副总经理、总经理等职务。

  现任中国五矿集团公司总经理助理兼五矿资本控股有限公司董事、总经理、党委,五矿

  经易期货有限公司董事长,五矿证券有限公司董事长,五矿国际信托有限公司董事长,工银

  安盛人寿保险有限公司副董事长,中国外贸金融租赁有限公司副董事长,绵阳市商业银行股

  份有限公司董事、党委,五矿资本()有限公司董事长,隆茂投资有限公司董事长。

  王晓东先生,董事,经济学硕士。历任中国五金矿产进出口总公司财务部科员,日本五

  金矿产株式会社财务部科员,中国外贸金融租赁有限公司副总经理,中国五矿集团公司财务

  总部副总经理,五矿投资发展有限责任公司副总经理等职务。现任五矿资本控股有限公司副

  总经理、党委委员兼资本运营部总经理,五矿经易期货有限公司董事,五矿证券有限公司董

  事,五矿国际信托有限公司董事,五矿金牛进出口贸易(上海)有限公司执行董事,五矿鑫

  代永波先生,董事,管理学硕士。历任深圳市深国投房地产开发有限公司财务部会计、

  第一创业证券有限责任公司投资银行部业务经理、中信建投证券股份有限公司投资银行部副

  总裁、申银万国证券股份有限公司投资银行部执行总经理、深圳市帕拉丁资本管理有限公司

  资本市场部董事总经理、深圳市帕拉丁股权投资有限公司总经理。 现任广州市顺工程顾

  郭伟喜先生,董事,经济学学士。历任福云会计师事务所项目经理,上海中科合臣股份

  有限公司财务主管,厦门天地安保险代理有限公司财务总监,高能资本有限公司投资银行业

  庞继英先生,董事,金融学博士,高级经济师。历任中央委员会干部,国

  家外汇管理局副处长、处长、副司长,中国外汇交易中心副总裁、总裁,中国人民银行条法

  司副司长、金融稳定局巡视员,中国再保险(集团)股份有限公司党委副、副董事长、

  魏华林先生,董事,1977年毕业于武汉大学经济学专业、1979年毕业于厦门

  大学经济学研究班。历任武汉大学经济系,保险系副教授、副系主任、主任,保险

  经济研究所所长,兼任中国保监会咨询委员会委员、中国金融学会常务理事暨学术委员会委

  员、中国保险学会副会长、湖北省文史研究馆馆员等职。现任武汉大学风险研究中心主

  尹公辉先生,董事,硕士。历任四川建材工业学院员、学办主任,中农信

  ()集团有限公司法务主管,广东信达律师事务所专职律师,广东华商律师事务所专职

  刘国威先生,监事会,工商管理硕士。历任五矿集团财务公司资金部科长、企

  荣财务有限公司资金部高级经理、五矿投资发展有限责任公司综合管理部副总经理、五矿投

  资发展有限责任公司规划发展部总经理、五矿投资发展有限责任公司资本运营部总经理、金

  融业务中心资本运营部总经理兼五矿投资发展有限责任公司纪委委员等职务。现任五矿资本

  控股有限公司副总经理、党委委员、纪委委员,五矿保险经纪()有限责任公司董事,

  工银安盛人寿保险有限公司监事,中国外贸金融租赁有限公司董事,五矿证券有限公司董事,

  五矿资本()有限公司董事,隆茂投资有限公司董事,五矿经易期货有限公司董事。

  余斌先生,监事,经济学学士。历任深圳鸿华实业股份有限公司财务审计经理、南方证

  券股份有限公司稽核部副总经理、中科证券托管组副组长。现任安信证券股份公司计划财务

  蒋牧人先生,监事,法律硕士。历任金杜律师事务所实习律师、中信建投证券有限

  公司投资银行部高级经理、华林证券投资银行部高级业务总监。现任深圳市帕拉丁股权投资

  廖维坤先生,职工监事,理学学士。历任轻工业部南宁设计院电算站软件工程师,申银

  万国证券股份有限公司深圳营业部电脑主管,南方证券股份有限公司深圳管理总部电脑工程

  师、布吉营业部营业部副总经理、稽核总部高级经理、经纪业务总部高级经理,安信证券股

  份有限公司信息技术部总经理。现任安信基金管理有限责任公司首席信息官,兼任安信乾盛

  王卫峰先生,职工监事,工商管理硕士。历任省国际信托公司财务人员,汉唐证券

  有限责任公司营业部财务经理,摩根士丹利华鑫基金管理有限公司监察稽核部监察稽核主

  管,浦银安盛基金管理有限公司监察部负责人。现任安信基金管理有限责任公司监察稽核部

  张再新先生,职工监事,管理学学士。历任安信证券股份有限公司计划财务部会计,安

  信基金管理有限责任公司财务部会计、工会财务委员。现任安信基金管理有限责任公司运营

  陈振宇先生,副总经理,经济学硕士。历任大鹏证券有限责任公司证券投资部经理、资

  产管理部总经理,招商证券股份有限公司福民证券营业部总经理,安信证券股份有限公司

  资产管理部副总经理、证券投资部副总经理,安信基金管理有限责任公司总经理助理兼基金

  投资部总经理、东方基金管理有限责任公司副总经理。现任安信基金管理有限责任公司副总

  孙晓奇先生,副总经理,经济学硕士。历任上海石化股份有限公司董事会秘书室高级经

  理,上海证券交易所交易运行部襄理、市场发展部高级经理、债券基金部执行经理,南方证

  券行政接管组,安信证券股份有限公司安信基金筹备组副组长,安信基金管理有限责任

  公司督察长。现任安信基金管理有限责任公司副总经理,兼任安信乾盛财富管理(深圳)有

  李学明先生,副总经理,哲学硕士。历任招商证券股份有限公司总裁办公室高级经理,

  理财发展部高级经理;安信证券股份有限公司人力资源部总经理助理、副总经理,安信基金

  筹备组;安信基金管理有限责任公司总经理助理兼市场部总经理。现任安信基金管理有

  乔江晖女士,督察长,文学学士。历任中华人民国科长、副处长,安信证券

  股份有限公司安信基金筹备组,安信基金管理有限责任公司总经理助理兼分公司总

  经理。现任安信基金管理有限责任公司督察长,兼任安信乾盛财富管理(深圳)有限公司董

  张翼飞先生,经济学硕士。历任摩根轧机(上海)有限公司财务部会计、财务主管,上

  海市国有资产监督管理委员会规划发展处研究员,秦皇岛嘉隆高科实业有限公司财务总监,

  日盛嘉富证券国际有限公司上海代表处研究部研究员。现任安信基金管理有限责任公司固定

  收益部基金经理。2014年3月26日至2016年3月13日,任安信现金管理货币市场基金的

  基金经理;2014年11月24日至2016年3月7日,任安信现金增利货币市场基金的基金经

  理;2015年5月25日至今,任安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金的基金经理;2016

  年3月14日至今,任安信目标收益债券型证券投资基金、安信永利信用定期债券型证

  券投资基金的基金经理;2016年9月29日至今,任安信尊享纯债债券型证券投资基金的基

  金经理;2016年12月9日至今,任安信新趋势灵活配置混合型证券投资基金的基金经理;

  2017年1月13日至今,任安信永鑫定期债券型证券投资基金的基金经理;2017年3

  先生,管理学硕士,具有12年证券研究投资相关工作经验。历任光大证券研究所

  研究部行业分析师、国信证券研究所研究部高级行业分析师、上海泽熙投资管理有限公司投

  资研究部投资研究员、太和先机资产管理有限公司投资研究部研究总监、东方睿德(上海)

  投资管理有限公司股权投资部投资总监、上海东证橡睿投资管理有限公司投资部总经理。现

  任安信基金管理有限责任公司固定收益部基金经理。2017年12月26日至今,任安信永利

  信用定期债券型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基金、安信尊享纯债债券

  型证券投资基金、安信新趋势灵活配置混合型证券投资基金、安信永鑫定期债券型证券

  国泰君安证券资产管理有限公司量化投资部首席研究员、东方证券资产管理有限公司量化投

  陈一峰先生,经济学硕士,注册金融分析师(CFA)。历任国泰君安证券股份有限公司资

  产管理总部助理研究员,安信证券股份有限公司安信基金筹备组研究部研究员,安信基金管

  理有限责任公司研究部研究员、特定资产管理部投资经理、权益投资部基金经理、权益投资

  占冠良先生,管理学硕士。历任招商证券股份有限公司研究部研究员,大成基金管理有

  限公司研究部研究员、投资部基金经理,南方基金管理有限公司专户投资管理部投资经理。

  杨凯玮先生,大学土木工程学、新竹交通大学管理学双硕士。历任国泰人寿保

  险股份有限公司研究员,新光人寿保险股份有限公司投资组合高级专员,中华开发

  工业银行股份有限公司自营交易员,元大宝来证券投资信托股份有限公司基金经理,台

  湾宏泰人寿保险股份有限公司科长,华润元大基金管理有限公司固定收益部总经理,安信基

  金管理有限责任公司固定收益部基金经理。现任安信基金管理有限责任公司固定收益部总经

  1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发

  4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

  11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼或者实施其他法律行为;

  1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民国证券法》的行为,并承诺建立健全内

  2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为,并承诺建立健全内部风险控制制度,

  (6)泄露因职务便利获取的未息、利用该信息从事或者、暗示他人从事相

  3、基金管理人承诺严格遵守基金合同,并承诺建立健全内部控制制度,采取有效措施,

  4、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律

  1、依照有关法律法规和基金合同的,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大

  3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内

  容、基金投资计划等信息,不利用该信息从事或者、暗示他人从事相关的交易活动;

  (1)健全性原则:内部控制覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位,并渗透到各

  (2)有效性原则:通过科学的内部控制手段和方法,建立合理适用的内部控制程序,

  (3)性原则:公司各机构、部门和岗位的职责保持相对,公司基金资产、自

  (5)成本效益原则:公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,

  (6)防火墙原则:公司投资、交易、研究、评估、销售等业务环节,适当分离,以达

  到防范风险的目的,对因业务需要知悉内部信息的人员,制定严格的批准程序和监督措施。

  公司董事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。公司在董事会下设立了合规

  与风险控制委员会,负责针对公司在经营管理和基金运作中的风险进行研究并制定相应的控

  公司经理层牢固树立内部控制优先和风险管理,培养全体员工的风险防范意识,营

  造一个浓厚的内部控制文化氛围,全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度,使

  公司构建有效的治理结构,充分发挥董事和监事会的监督职能,严禁不正当关联交

  公司建立合规、高效、健全、制衡的内部组织架构,建立决策科学、运营规范、管理高

  效的运行机制,包括、透明的决策程序和管理议事规则,高效、严谨的业务执行系统,

  各职能部门是公司内部控制的具体实施单位。各部门在公司基本管理制度的基础上,根

  据具体情况制订本部门的业务管理、操作流程及内部控制,加强对业务风险的控制。

  部门管理层定期对部门内风险进行评估,确定风险管理战略并实施,风险管理绩效,以

  公司建立科学严密的风险评估体系,对公司内外部风险进行识别、评估和分析,及时防

  范和化解风险,包括定期和不定期的风险评估、开展新业务之前的风险评估以及违规、投诉、

  公司建立科学的授权制度。授权控制是内部控制活动的基本要点,它贯穿于公司经营活

  动的始终。公司建立完善的资产分离制度,基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他受

  托资产要实行运作,单独核算。公司建立科学、严格的岗位分离制度,业务授权、业务

  执行、业务记录和业务监督严格分离,投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重

  要岗位不得有人员的重叠。重要业务部门和岗位实行物理隔离。公司制定切实有效的应急应

  公司建立适当、有效的信息沟通机制和渠道,信息的真实性、准确性和完整性,实

  现公司内部信息的沟通和共享,促进公司内部管理顺畅实施。公司根据组织架构和授权制度,

  内部控制的监督完善由公司合规与风险管理委员会、督察长和监察稽核部等部门在各自

  公司根据市场、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况,对原有的内

  (1)基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会及管理层的

  (2)上述关于内部控制制度的披露线)基金管理人承诺将根据市场的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。

  中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银行、

  证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士

  以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托

  作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基

  金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资

  产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类

  齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服

  截至 2017 年 12 月 31 日,中国银行已托管 650 只证券投资基金,其中境内基金 613 只,

  QDII 基金 37 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基

  中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,秉

  承中国银行风险控制,“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险

  控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检

  2007 年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。

  则的无保留意见的审阅报告。2017 年,中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”

  双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保

  根据《中华人民国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相

  关,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行规和其他有关,或者

  违反基金合同约定的,应当执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理

  机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政

  法规和其他有关,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务

  办公地址:广东省深圳市福田区街道益田6009号新世界商务中心36层

  住所:深圳市福田区中心三8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14

  住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)南358 号大成国际大厦20 楼2005 室

  住所:江苏省南京市建邺区江东中222 号南京奥体中心现代五项馆2105 室

  住所:市海淀区东北旺西中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块 新浪总部科研

  住所:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第七幢23层1

  住所:深圳市福田区福强4001 号深圳市世纪工艺品文化市场313 栋E-403

  办公地址:广东省深圳市福田区街道益田6009号新世界商务中心36层

  本基金由基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关

  募集,募集申请于2016年7月13日经中国证监会〔2016〕1602号文注册。

  份基金份额,利息结转的基金份额为61,341.89份基金份额,两项合计314,514,672.03份基

  《基金合同》生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金

  资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续60个工作日

  出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与

  本基金期内的申购与赎回将通过销售机构(包括直销机构和其他销售机构)进行,

  具体的销售网点名单参见本招募说明书“第五部分 相关服务机构”部分相关内容及基金份

  额发售公告或其他公告。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。基金投

  资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金

  份额的申购与赎回。若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式,

  投资人在期内办理基金份额的申购和赎回,本基金在期内办理本基金份额申

  购、赎回等业务的日为期内的每个工作日,具体办理时间为上海证券交易所、深圳

  证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基

  基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,

  基金管理人将视情况对前述日及时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息

  除法律法规或基金合同另有外,本基金自每个封闭期结束之后第一个工作日起进入

  期,期间可以办理申购与赎回业务。本基金每个期为5个工作日,期的具体时

  间以基金管理人届时公告为准。每个封闭期结束后或在期内,因不可抗力或其他情形致

  使本基金无法按时申购或赎回或依据基金合同需暂停申购或赎回业务的,期相应顺

  基金管理人应在每次期前依照《信息披露办法》的有关在指定媒介上公告

  基金管理人不得在基金合同约定的期之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎

  回或者转换。投资人在基金合同约定的期之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请

  且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为期内下一日基金份额申购、

  赎回的价格;但是,在期内最后一个日,投资者在业务办理时间结束之后提出申购、

  1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进

  4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。

  基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规

  投资人必须根据销售机构的程序,在日的具体业务办理时间内提出申购或赎回

  投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付申购款项,申购成立;登

  记机构确认基金份额时,申购生效。若申购资金在时间内未全额到账,则申购不成立。

  基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;登记机构确认赎回时,赎回生效。投资人赎

  回申请成功后,基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付赎回款项。遇证券、期货交易所

  或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基

  金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时,赎回款项顺延至前述影响因素消除的下一个

  工作日划出。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

  基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请

  日(T日),在正常情况下,本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提

  交的有效申请,投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构的其

  销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收

  到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况,投资人应及

  1、通过本基金除基金管理人以外的其他销售机构进行申购,首次申购最低金额为人民

  币1元(含申购费),追加申购的最低金额为人民币1元(含申购费);各销售机构对最低申

  2、通过基金管理人的直销柜台进行申购,单个基金账户单笔首次申购最低金额为50,000

  3、通过基金管理人网上直销进行申购,单个基金账户单笔最低申购金额为1元(含申

  购费),追加申购最低金额为单笔1元(含申购费),网上直销单笔交易上限及单日累计交易

  4、投资人将持有的基金份额当期分配的基金收益转为基金份额时,不受最低申购金额

  5、基金份额持有人在销售机构赎回基金份额时,每笔赎回申请不得低于1份基金份额。

  若基金份额持有人某笔交易类业务(如赎回、基金转换、转托管等)导致在销售机构(网点)

  单个交易账户保留的基金份额余额少于1份时,余额部分基金份额必须全部一同赎回。

  7、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述申购金额和赎回份额的数量

  。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关在指定媒介上公告并

  投资人T日申购基金成功后,本基金登记机构在T+1日为投资人增加权益并办理登记

  投资人T日赎回基金成功后,本基金登记机构在T+1日为投资人扣除权益并办理相应

  在法律法规允许的范围内,本基金登记机构可对上述登记结算办理时间进行调整,本基

  本基金A类基金份额对申购设置级差费率,申购费率随申购金额的增加而递减,最高

  申购费率不超过0.70%。投资人在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。

  A类基金份额的申购费用由投资者承担,不列入基金资产,申购费用用于本基金的市场

  金份额时收取,扣除用于市场推广、登记费和其他手续费后的余额归基金财产,赎回费归入

  3、基金管理人可以按照《基金合同》的相关调整费率或收费方式,基金管理人最

  迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关在指定的媒介上公告。

  4、基金管理人可以在不违反法律法规及基金合同约定的情形下根据市场情况制定

  基金促销计划,针对投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相

  关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率,

  上述计算结果均按照四舍五入方法,保留小数点后2位,由此误差产生的收益或损失由

  例:假定T日A类基金份额的基金份额净值为1.052元,某投资人本次申购本基金A

  类基金份额25万元,对应的本次申购费率为0.70%,该投资人可得到的A类基金份额为:

  即:投资人投资25万元申购A类基金份额,假定申购当日A类基金份额基金份额净值

  上述计算结果均按照四舍五入方法,保留小数点后2位,由此误差产生的收益或损失由

  例:某投资人投资100,000元申购C类基金份额,假设申购当日本基金C类基金份额

  即:投资人投资100,000元申购C类基金份额,假设申购当日本基金C类基金份额的

  基金份额净值为1.000元,则其可得到本基金C类基金份额100,000.00份。

  上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金

  例:某投资者赎回本基金A类基金份额2万份,持有时间为200天,对应的赎回费率

  为0.15%,假设赎回当日基金份额净值是1.210元,则其可得到的净赎回金额为:

  即:投资者赎回本基金2万份A类基金份额,持有时间为200天,假设赎回当日A类

  基金份额净值是1.210元,则其可得到的赎回金额为24,163.70元。

  例:某投资者赎回本基金C类基金份额1万份,持有时间为20天,对应的赎回费率为

  0.50%,假设赎回当日C类基金份额净值是1.068元,则其可得到的净赎回金额为:

  即:投资者赎回本基金1万份C类基金份额,持有时间为20天,假设赎回当日C类基

  3、本基金A类基金份额和C类基金份额的份额净值的计算,保留到小数点后4位,小

  数点后第5位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金合同生效后,在封闭

  期内,基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值。在

  期内,基金管理人应当在每个日的次日,通过其网站、基金份额发售网点以及其他

  媒介,披露日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。遇特殊情况,经中

  在基金合同约定的封闭期内,基金管理人不接受投资人的申购申请。在基金合同约定的

  2、发生基金合同的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受投资人的申

  3、证券、期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净

  4、基金管理人接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

  5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业

  6、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额数的比

  例达到或者超过基金份额总数的50%,或者有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求

  发生上述第1、2、3、5、7项情形之一且基金管理人决定暂停申购时,基金管理人应当

  根据有关在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被,被的申

  购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理,

  在基金合同约定的封闭期内,基金管理人不接受投资人的赎回申请。在基金合同约定的

  期内,发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项:

  2、发生基金合同的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受投资人的赎

  3、证券、期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净

  4、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时,基金管理人可暂

  发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项时,基金管

  理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;如暂时不能

  足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付

  部分可延期支付。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告,

  若本基金单个期内日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转

  换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)

  当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或

  (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回

  (2)延缓支付赎回款项:基金管理人应对当日符律法规及基金合同约定的全部赎

  回申请进行确认,但当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的

  赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,在当日接受赎回比例不

  低于上一工作日基金总份额的20%的前提下,基金管理人可对其余赎回款项申请延缓支付

  赎回款项,但最长不超过20个工作日,并依法在监管部门指定媒介上进行公告。延缓支付

  赎回款项的赎回申请以赎回申请确认当日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额。

  当发生上述巨额赎回并延缓支付赎回款项时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募

  说明书的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在指

  1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会备案,并在

  2、如发生暂停的时间为1日,基金管理人应于重新日,在指定媒介上刊登基金重

  新申购或赎回公告,并公布最近1个日的各类基金份额的基金份额净值。

  3、如发生暂停的时间超过1日但少于2周,暂停结束,基金重新申购或赎回时,

  基金管理人应依照《信息披露管理办法》的有关,在指定媒介上刊登基金重新申购

  4、如发生暂停的时间超过2周,暂停期间,基金管理人应每2周至少刊登暂停公告1

  次。当连续暂停时间超过2个月的,基金管理人可以调整刊登公告的频率。暂停结束,基金

  重新申购或赎回时,基金管理人应依照《信息披露办法》的有关,在指定媒介上刊

  登基金重新申购或赎回公告,并公告最近1个日各类基金份额的基金份额净值。

  5、以上暂停及恢复基金申购与赎回的公告,不适用于基金合同约定的期与封

  基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的决定开办本基金与基金管理人

  管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关规则由基金管理人

  届时根据相关法律法规及基金合同的制定并公告,并提前告知基金托管人与相关机构。

  在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监

  会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登

  记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,基金份额持有人应根据基金管理

  基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非

  交易过户以及登记机构认可、符律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下,接

  继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其的继承人继承;捐赠指基金

  份额持有人将其持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执行是

  指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法

  人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件

  的非交易过户申请按基金登记机构的办理,并按基金登记机构的标准收费。

  基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可

  基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另行。投

  资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于基金管

  理人在相关公告或更新的招募说明书中所的定期定额投资计划最低申购金额。

  基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记机构认

  可、符律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益

  一并冻结,被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。法律法规另有的除外。

  在严格控制信用风险的前提下,通过稳健的投资策略,为投资者实现超越业绩比较基准

  本基金的投资范围包括国债、金融债、央行票据、可转换债券(含可分离交易的可转换

  债券)、企券、公司债券、债券回购、非金融企务融资工具(包括中期票据、短期

  融资券等)、资产支持证券、同业存单、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存

  款)、货币市场工具、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,

  本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产,也不参与一级市场新股的首发

  或增发,但可持有因可转换债券转股所形成的股票、因所持股票所派发的权证和因投资可分

  离交易的可转换债券而产生的权证等。因上述原因持有的股票和权证等资产,基金将在其可

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

  债券资产占基金资产的比例不低于80%,本基金在期、封闭期前10个工作日以及

  封闭期最后10个工作日不受上述投资比例。在期,每个交易日日终在扣除国债期

  货需缴纳的交易金后,本基金持有现金或到期日在1年以内的债券的投资比例合计

  为合理控制本基金在期内的流动性风险,并满足每次期的流动性需求,在封闭

  期内,本基金将严格遵守投资组合久期与封闭期适当匹配的原则。本基金将深入研究宏观经

  济运行的可能情景,预测财政政策、货币政策等宏观经济政策取向,分析金融市场资金供求

  状况变化趋势。在此基础上,预测金融市场利率水平变动趋势以及金融市场收益率曲线斜度

  变化趋势,并结合债券市场资金供求结构及变化趋势,确定投资组合的久期配置。原则上,

  如果预期利率水平将会上升,则缩短投资组合的平均久期;如果预期利率水平将会下降,则

  本基金将基于宏观经济研究、货币政策研究、利率研究和证券市场政策分析等宏观基本

  面研究,综合信用分析、流动性分析、预期收益及市场结构等因素的分析结果,在符合本基

  金投资比例和久期配置的基础上,通过合理配置并调整国债、央票、金融债、企、

  公司债等不同债券类属券种在投资组合中的构成比例,力争获得超越业绩比较基准的投资收

  在基金投资过程中,个券的信用风险管理的主要依据该券的内外评级结果。信用评级包

  括主体信用评级、债项信用评级和评级展望,评级对象包括除国债、央行票据和政策性金融

  在投资过程中,基金管理人对债券的主体信用评级主要包括经营历史、行业地位、竞争

  实力、管理水平、投资计划、股东实力、财务报表等。本基金采取内外部评级结合的方法,

  参考外部评级筛选出符合要求的信用债券建立研究库。根据内部评级办法,运用定性和定量

  分析相结合的方法对研究库中的信用债券进行综合评估,建立信用债券的投资库。

  在具体操作方面,本基金通过净资产收益率、资产负债率、流动比率、速动比率等财务

  指标对债券发行人的盈利能力、资本结构、偿债能力进行综合评分,对发行人股东类型、主

  此外,本基金对债券发行人的财务数据、公司公告、行业发展趋势等信息进行动态更新

  和持续,并分析上述因素对债券信用风险的影响。寻找引起信用水平变化的主要因素,

  密切关注可能调整信用评级的债券。同时,建立相应预警指标,对信用债券投资库进行动态

  调整和。在投资操作中,适时调整投资组合,降低信用债券投资的信用风险。

  本基金可转换债券的投资采取基本面分析和量化分析相结合的方法。本基金管理人行业

  研究员对可转债发行人的公司基本情况进行深入研究,对公司的盈利和成长能力进行充分论

  证。在对可转换债券的价值评估方面,由于可转换债券内含价值,本基金将利用期权定

  价模型等数量化方法对可转换债券的价值进行估算,选择价值低估的可转换债券进行投资。

  本基金将持续研究和密切国内资产支持证券品种的发展,对普通的和创新性的资产

  支持证券品种进行深入分析,制定周密的投资策略。在具体投资过程中,重点关注基础资产

  的类型、发行条款、提前率和市场流动性等因素,综合运用定性基本面分析和定量分析

  国债期货作为利率衍生品的一种,有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。基

  金管理人将按关法律法规的,结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场

  进行定性和定量分析。构建量化分析体系,对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、

  波动水平、套期保值的有效性等指标进行,在最大限度基金资产安全的基础上,

  在期内,基金管理人将采取各种有效措施保障基金运作安排,为防范流动性风险,

  本基金将主要投资于高流动性的投资品种以保持较高的组合流动性,减小基金净值的波动。

  (1)本基金投资债券资产占基金资产的比例不低于80%,本基金在期、封闭期前

  (2)期内,每个交易日日终在扣除国债期货需缴纳的交易金后,保持不低于

  基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的债券,封闭期内不受上述5%;

  (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的10%;

  (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的10%;

  (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的

  (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净

  (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;

  (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持

  (11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得

  (12)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有

  资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报布之日起3

  (13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基

  (14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值

  (15)期内,本基金总资产不得超过基金净资产的140%;封闭期内,本基金总资

  16.1 本基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基金资产净

  16.2 本基金在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债

  16.3 本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的债券)市值和买入、卖出国

  16.4 本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得超过

  除第(12)项外,因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理

  人之外的因素致使基金投资比例不符合上述投资比例的,基金管理人应当在10个交易

  日内进行调整,但中国证监会的特殊情形除外。法律法规另有的,从其。

  基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

  的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金

  托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。法律法规或监管部门另有规

  法律法规或监管部门取消或调整上述,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程

  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者

  与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联

  交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防范利

  益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事

  先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会

  审议,并经过三分之二以上的董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事

  法律、行规或监管部门取消上述性,如适用于本基金,基金管理人在履行

  中债总指数是由中央国债登记结算有限公司编制的具有代表性的债券市场指数。根据本

  基金的投资范围和投资比例,选用上述业绩比较基准能够客观、合理地反映本基金的风险收

  在本基金的运作过程中,如果法律法规变化或者出现更有代表性、更权威、更为市场普

  遍接受的业绩比较基准,则基金管理人与基金托管人协商一致,并报中国证监会备案后公告,

  本基金为债券型基金,其预期收益水平和预期风险水平高于货币市场基金,低于混合型

  1、基金管理人按照国家有关代表基金行使相关,基金份额持有人的

  4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何

  本基金管理人的董事会及董事本报告所载资料不存在虚假记载、性陈述或重大

  本基金托管人根据本基金合同,复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内

  本投资组合报告所载数据截至2017年12月31日,来源于《安信永鑫定期债券型

  4 贵金属投资 - -5 金融衍生品投资 - -6 买入返售金融资产 - -其中:买断式回购的买入返

  6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例、信息披露等,本基金暂

  本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例、信息披露等,本基金暂

  (1)报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报

  (2)本基金投资的前十名股票没有超出基金合同的备选股票库,本基金管理人从

  基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款

  基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资

  所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基

  本基金财产于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基金托管人对

  基金托管账户中的资金进行托管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构

  以其自有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、或

  基金管理人、基金托管人因依散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算

  的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权,不得与其固

  有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不

  基金一定盈利,也不最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

  本基金合同生效日为 2017 年 1 月 13 日,基金合同生效以来(截至 2017 年 12 月 31 日)

  本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规需要对

  基金所拥有的股票、权证、债券、国债期货合约和银行存款本息、应收款项、其它投资

  (1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所挂牌的市

  价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济未发生重大变化或证券发行

  机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易

  日后经济发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似

  (2)交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应品

  种当日的估值净价估值,估值日没有交易的,且最近交易日后经济未发生重大变化,按

  最近交易日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。如最近交易日

  后经济发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近

  (3)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应

  品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估

  值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济未发生重大变化,按最近交易日债券收盘

  价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的

  债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济发生了重大变化的,可参考类

  (4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易所上

  市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况

  (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票

  (2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,在估值

  (3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的

  同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构或行业协会有关规

  3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术确

  5、国债期货合约以估值日的结算价估值。估值当日无结算价的,且最近交易日后经济

  未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。如法律法规今后另有的,从其规

  6、如有确凿表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可

  7、相关法律法规以及监管部门有强制的,从其。如有新增事项,按国家最新

  如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法

  律法规的或者未能充分基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,

  根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基

  金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方

  在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算

  1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数

  量计算,精确到0.0001元,小数点后第五位四舍五入。国家另有的,从其。

  基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值,并按

  2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同

  的暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将各类基金份额的基金

  份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人按约定对外公布。

  基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、

  及时性。当基金份额净值小数点后四位以内(含第四位)发生估值错误时,视为基金份额净值

  本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或

  投资人自身的造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,的责任人应当对由于该

  估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿,承担

  上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、

  (1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时协调各方,

  及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由于估值错误责任方未

  及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估值错误责任方对直接损失承担赔偿

  责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而

  未更正,则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确

  (2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对

  (3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误

  责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利

  造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任方应赔偿受损方的损失,并在其支

  付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的;如果获得不

  当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额

  加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。

  (1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生的原因确定

  (2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估;

  (3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿

  (4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基金登记机构

  (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,

  (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中

  国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告。

  1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇节假日或因其他原因暂停营业时;

  3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障投资人的利

  4、出现基金管理人认为属于会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的紧急事故的

  用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金管理人负责

  计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资

  产净值和各类基金份额的基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复

  1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第6项进行估值时,所造成的误差基

  2、由于证券、期货交易场所及其登记结算公司发送的数据错误,或由于其他不可抗力

  原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能

  发现该错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。

  但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。

  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后

  基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益

  1、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额收取销售服务费,各基

  2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将

  现金红利自动转为该类别基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方

  式是现金分红;基金份额持有人可对其持有的A类和C类基金份额分别选择不同的收益分

  配方式;选择采取红利再投资形式的,同一类别基金份额的分红资金将按权益登记日该类别

  同一投资人持有的同一类别的基金份额只能选择一种分红方式,如投资人在不同销售

  机构选择的分红方式不同,则基金登记机构将以投资人最后一次选择的分红方式为准;

  3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的每一类基金

  基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、

  本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在2个工作日内在指

  基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过

  10、按照国家有关和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.80%年费率计提。管理费的计算方法如下:

  基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人

  核对一致后,由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管

  理人。若遇节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如

  基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人

  核对一致后,由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托

  管人。若遇节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。

  本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费按前一日C类基

  C类基金份额销售服务费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人

  与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一次性

  支付给基金相关销售机构。若遇节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延

  上述“一、基金费用的种类”中第4-10项费用,根据有关法规及相应协议,按费

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

  基金管理人和基金托管人协商一致后,可按照基金发展情况,并根据法律法规和基

  金合同约定调整基金管理费率、基金托管费或C类基金份额销售服务费等相关费率。

  基金管理人必须于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的在指定媒介上公告。

  2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日;基金首次募集的会计年度按

  6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,

  7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方

  1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互的具有证券从业资格的会计师

  3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事

  一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》

  本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有会的基金

  本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的披露基金信息,并所披露

  本基金信息披露义务人应当在中国证监会时间内,将应予披露的基金信息通过中国

  证监会指定媒介披露,并基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者

  四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息披露

  1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项、义务关系,明确基金份额持有

  会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法

  2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,说明基金认

  购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险、信息披露及基金份额持有人服

  务等内容。《基金合同》生效后,基金管理人在每6个月结束之日起45日内,更新招募说明

  书并在网站上,将更新后的招募说明书摘要在指定媒介上;基金管理人在公告的

  15 日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有关更

  3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活

  基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额发售的3日前,将基金招募

  说明书、《基金合同》摘要在指定媒介上;基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、

  基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说明

  基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上《基金合同》生效

  《基金合同》生效后,在本基金的封闭期内,基金管理人应当至少每周公告一次基金资

  在本基金的期期间内,基金管理人应当在每个日的次日,通过网站、基金份额

  发售网点以及其他媒。